因信息披露存在違法違規(guī)行為，霍爾果斯萬木隆股權(quán)投資有限公司（簡稱萬木隆投資）被中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局處以200萬元罰款，對上述違法行為直接負責的主管人員夏鴻斌被處以100萬元罰款。
中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局日前公布上述案件行政處罰決定書。處罰決定書顯示，經(jīng)查，孫某某、封某、李某某等人存在為他人代為持有萬木隆投資股權(quán)的情況，萬木隆投資在相關(guān)權(quán)益變動報告書中披露的關(guān)于實際控制人的信息存在虛假記載。夏鴻斌負責萬木隆投資的出資、資金劃轉(zhuǎn)、經(jīng)營管理等，安排孫某某、封某與李某某等人代持萬木隆投資的股權(quán)，實施信息披露違法行為，是萬木隆投資上述違法行為直接負責的主管人員。
處罰決定書顯示，在中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局對上述信息披露違法違規(guī)行為進行調(diào)查、審理期間，萬木隆投資未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證；夏鴻斌在《行政處罰事先告知書》公告送達期限內(nèi)未領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》。
未如實披露實際控制人
上述行政處罰決定書顯示，經(jīng)中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局查明，2017年4月8日，因受讓浙江金洲管道科技股份有限公司（以下簡稱金洲管道）股份，萬木隆投資經(jīng)金洲管道披露《浙江金洲管道科技股份有限公司詳式權(quán)益變動報告書》，稱孫某某持有萬木隆投資15%的股權(quán)，封某持有萬木隆投資15%的股權(quán)，李某某通過直接持股和間接持股的方式合計擁有萬木隆投資25%股權(quán)對應(yīng)的表決權(quán)。2017年4月1日，孫某某、封某與李某某簽訂《一致行動協(xié)議》。孫某某、封某與李某某為萬木隆投資的共同實際控制人。本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，萬木隆投資持有金洲管道股份占總股本比例為10.1366%。
2017年12月18日，因增持金洲管道股份，萬木隆投資經(jīng)金洲管道披露《浙江金洲管道科技股份有限公司詳式權(quán)益變動報告書》，稱孫某某持有萬木隆投資30%股權(quán)，封某持有萬木隆投資30%的股權(quán)，李某某通過直接持股和間接持股的方式合計擁有萬木隆投資40%股權(quán)對應(yīng)的表決權(quán)。2017年4月1日，孫某某、封某與李某某簽訂《一致行動協(xié)議》。孫某某、封某與李某某為萬木隆投資的共同實際控制人。本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，萬木隆投資持有金洲管道股份占總股本比例為15.128%。
2018年6月29日，因再次增持金洲管道股份，萬木隆投資經(jīng)金洲管道披露《浙江金洲管道科技股份有限公司詳式權(quán)益變動報告書》，稱孫某某持有萬木隆投資30%股權(quán)，封某持有萬木隆投資30%的股權(quán)，李某某通過直接持股和間接持股的方式合計擁有萬木隆投資40%股權(quán)對應(yīng)的表決權(quán)。2017年4月1日，孫某某、封某與李某某簽訂《一致行動協(xié)議》。孫某某、封某與李某某為萬木隆投資的共同實際控制人。本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，萬木隆投資持有金洲管道股份占總股本比例為20.1281%。
2023年1月18日，因轉(zhuǎn)讓金洲管道股份，萬木隆投資經(jīng)金洲管道披露《浙江金洲管道科技股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》，稱本次權(quán)益變動前，上市公司的控股股東為萬木隆投資，實際控制人為孫某某、封某、李某某；本次權(quán)益變動完成后，上市公司的控股股東將變更為晨巽（上海）實業(yè)有限公司，上市公司實際控制人將變更為壽光市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局。
經(jīng)查，孫某某、封某與李某某等人存在為他人代為持有萬木隆投資股權(quán)的情況，萬木隆投資在上述4份權(quán)益變動報告書中披露的關(guān)于實際控制人的信息存在虛假記載。
上述事實，有相關(guān)詢問筆錄、工商登記資料、公司公告等證據(jù)證明，足以認定。
公司及個人共被處罰300萬元
萬木隆投資在相關(guān)權(quán)益變動報告書中披露的關(guān)于實際控制人的信息存在虛假記載的行為違反《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第三條第三款，《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條第三款，2019《證券法》第七十八條第二款，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、2019年《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。夏鴻斌負責萬木隆投資的出資、資金劃轉(zhuǎn)、經(jīng)營管理等，安排孫某某、封某與李某某等人代持萬木隆投資的股權(quán)，實施信息披露違法行為，是萬木隆投資上述違法行為直接負責的主管人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局于2月10日作出處罰決定：一、對霍爾果斯萬木隆股權(quán)投資有限公司責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；二、對夏鴻斌給予警告，并處以100萬元罰款。??
工商信息顯示，霍爾果斯萬木隆股權(quán)投資有限公司成立于2017年3月，注冊資本5億元人民幣，股東為自然人孫進峰、封堃、李巧思，及寧波梅山保稅港區(qū)甲木投資管理有限公司。
其中，孫進峰持股30%，封堃持股30%，李巧思持股15%，寧波梅山保稅港區(qū)甲木投資管理有限公司持股25%。因李巧思持有寧波梅山保稅港區(qū)甲木投資管理有限公司90%股權(quán)，所以其是霍爾果斯萬木隆股權(quán)投資有限公司的實際控制人。
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