中新經(jīng)緯1月7日電 云南證監(jiān)局網(wǎng)站7日披露的監(jiān)管信息顯示，東興期貨有限責(zé)任公司(下稱東興期貨)昆明營業(yè)部被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
云南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖具體來看，經(jīng)查，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)東興期貨昆明營業(yè)部在開展業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：
一、使用東興期貨手機(jī)APP交易的客戶，交易系統(tǒng)僅記錄了東興期貨手機(jī)端交易網(wǎng)關(guān)的MAC地址，未提取客戶交易設(shè)備相關(guān)信息(如手機(jī)號碼或手機(jī)唯一識別碼)、未有效監(jiān)測客戶交易行為。
二、客戶回訪工作不充分，未對反洗錢等預(yù)警線索有效核查處理。
三、投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)信息錄入更新不及時。
四、適當(dāng)性回訪中話術(shù)不夠規(guī)范。
五、內(nèi)部管理存在不足。如設(shè)備管理、客戶資料管理存在不足，個別公示信息不準(zhǔn)確。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第十三條的規(guī)定。
依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十七條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對東興期貨昆明營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
企業(yè)官網(wǎng)介紹，東興期貨有限責(zé)任公司是東興證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊資本5.18億元，擁有國內(nèi)一流的軟硬件設(shè)施，主席交易系統(tǒng)建在上海期貨交易所張江數(shù)據(jù)中心機(jī)房內(nèi)，并在北京建有高等級的災(zāi)備機(jī)房，公司擁有多套安全、快捷的交易系統(tǒng)和行情系統(tǒng)可供客戶選擇。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：http://jphkf.cn/news-4-486-0.html東興期貨一營業(yè)部未有效核查處理反洗錢預(yù)警線索等被警示
聲明：本網(wǎng)頁內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)博主自發(fā)貢獻(xiàn)，不代表本站觀點(diǎn)，本站不承擔(dān)任何法律責(zé)任。天上不會到餡餅，請大家謹(jǐn)防詐騙！若有侵權(quán)等問題請及時與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將在第一時間刪除處理。
點(diǎn)擊右上角
微信好友
朋友圈
點(diǎn)擊瀏覽器下方“
”分享微信好友Safari瀏覽器請點(diǎn)擊“
”按鈕
點(diǎn)擊右上角
QQ
點(diǎn)擊瀏覽器下方“”分享QQ好友Safari瀏覽器請點(diǎn)擊“”按鈕
