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被罰超3000萬元!上市公司實控人借道信托被罰

4個月前 來源:金融時報 觀看:151

  2024年年底,成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“新易盛”)發(fā)布公告稱,收到公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮的通知。公告稱高光榮于2024年12月20日收到中國證券監(jiān)督管理委員會簽發(fā)的《立案通知書》,高光榮“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被立案調(diào)查。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  近日,《金融時報》記者關(guān)注到,上述事件又有新進展。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  春節(jié)前,新易盛發(fā)布公告稱,公司收到公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮的通知,高光榮已收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰事先告知書》(以下簡稱“《告知書》”)。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  公告內(nèi)容顯示,高光榮因違規(guī)減持、信披違規(guī)等問題,被沒收違法所得950萬元并處合計2200萬元的罰款。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  新易盛在公告中表示,《告知書》的事項內(nèi)容僅涉及公司控股股東、實際控制人高光榮先生個人,與公司經(jīng)營無關(guān),不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響,公司生產(chǎn)經(jīng)營情況一切正常。并表示公司將進一步加強培訓宣導,督促全體董事、監(jiān)事、高級管理人員等加強對有關(guān)法律法規(guī)的學習,嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)要求,切實履行相關(guān)義務。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  因何被罰?paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  據(jù)記者了解,高光榮違規(guī)行為發(fā)生在2023年,主要通過“借道”家族信托。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  據(jù)公告披露,2023年3月15日至4月11日,高光榮通過在建信信托設立的金源家族信托單一信托2號(以下簡稱為“家族信托2號”)賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉(zhuǎn)讓占新易盛總股本1.42%的“新易盛”股票,其中,違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%,違法所得949.86萬元。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  高光榮通過家族信托2號賬戶持有“新易盛”期間,未如實向新易盛報告實際持股情況,導致新易盛2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責令改正,給予警告,沒收違法所得949.86萬元,并處以2000萬元罰款;同時,對高光榮信息披露違法行為,責令改正,給予警告,并處以200萬元罰款。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  何為家族信托?paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  據(jù)記者了解,根據(jù)《關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務分類的通知》要求,家族信托屬于“信托三分類”中資產(chǎn)服務信托業(yè)務項下的財富管理業(yè)務。家族信托的核心功能之一是能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)與收益權(quán)的分離。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  業(yè)內(nèi)人士介紹,如果委托人在設立家族信托時保留了過多的控制權(quán),例如對信托財產(chǎn)的處置權(quán)、收益分配權(quán)等,可能導致信托被認定為委托人的“影子賬戶”。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  家族信托應當如何規(guī)范發(fā)展?用益信托相關(guān)研究認為,家族信托的設立目的必須合法合規(guī),不能用于規(guī)避法律責任或損害他人權(quán)益。否則,信托可能會被穿透甚至撤銷。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  “國內(nèi)家族信托的發(fā)展,需要借鑒國際經(jīng)驗,結(jié)合本土特色,逐步構(gòu)建更成熟的家族信托生態(tài)。一方面,在法律層面明確委托人及受托人的權(quán)責邊界,設立強制的監(jiān)管與透明化要求,避免權(quán)力濫用;另一方面,信托公司亟須培養(yǎng)專業(yè)化團隊,加強家族財富管理的服務能力,建立既懂金融又熟悉法律與文化的跨領(lǐng)域團隊?!睂<医ㄗh。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  業(yè)務開展需合法合規(guī)paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  春節(jié)前夕,國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)金融監(jiān)管總局《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動信托業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(以下簡稱為《意見》),這一文件的出臺,在信托業(yè)乃至整個金融領(lǐng)域都引發(fā)了廣泛關(guān)注。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  《意見》中提到,要嚴密監(jiān)測金融同業(yè)通道業(yè)務、非標資金池業(yè)務、房地產(chǎn)和地方政府融資平臺等領(lǐng)域信托業(yè)務風險。堅決清理金融同業(yè)通道業(yè)務、非標資金池業(yè)務。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  據(jù)記者了解,對通道業(yè)務以及資金池業(yè)務嚴密監(jiān)管并非首次提及。2023年,原中國銀保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務分類的通知》,其中就提到信托公司不得以任何形式開展通道業(yè)務和資金池業(yè)務。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  《金融時報》記者注意到,過去,部分信托公司在這些領(lǐng)域存在一定風險隱患。比如,2024年有3家信托公司的處罰事由與違規(guī)開展通道業(yè)務有關(guān)。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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  “這種運作模式容易掩蓋風險,導致風險積累和傳導,不利于信托業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展?!痹跇I(yè)內(nèi)人士看來,信托公司應積極擁抱監(jiān)管,對于屬于監(jiān)管套利的通道業(yè)務“應清盡清、能清盡清”,回歸信托“受人之托,代人理財”的本源業(yè)務,提高主動管理能力,在大資管時代找到適合自身發(fā)展的道路,為實體產(chǎn)業(yè)提供更多資金活水,也為投資者提供更具投資價值的產(chǎn)品和更具行業(yè)特色的服務,助力經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。paF即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com


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