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被罰超3000萬元!上市公司實(shí)控人借道信托被罰

4個(gè)月前 來源:金融時(shí)報(bào) 觀看:152

  2024年年底,成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新易盛”)發(fā)布公告稱,收到公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)高光榮的通知。公告稱高光榮于2024年12月20日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽發(fā)的《立案通知書》,高光榮“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被立案調(diào)查。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  近日,《金融時(shí)報(bào)》記者關(guān)注到,上述事件又有新進(jìn)展。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  春節(jié)前,新易盛發(fā)布公告稱,公司收到公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)高光榮的通知,高光榮已收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《行政處罰事先告知書》(以下簡(jiǎn)稱“《告知書》”)。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  公告內(nèi)容顯示,高光榮因違規(guī)減持、信披違規(guī)等問題,被沒收違法所得950萬元并處合計(jì)2200萬元的罰款。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  新易盛在公告中表示,《告知書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司控股股東、實(shí)際控制人高光榮先生個(gè)人,與公司經(jīng)營(yíng)無關(guān),不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況一切正常。并表示公司將進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)宣導(dǎo),督促全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等加強(qiáng)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)要求,切實(shí)履行相關(guān)義務(wù)。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  因何被罰?Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  據(jù)記者了解,高光榮違規(guī)行為發(fā)生在2023年,主要通過“借道”家族信托。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  據(jù)公告披露,2023年3月15日至4月11日,高光榮通過在建信信托設(shè)立的金源家族信托單一信托2號(hào)(以下簡(jiǎn)稱為“家族信托2號(hào)”)賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計(jì)轉(zhuǎn)讓占新易盛總股本1.42%的“新易盛”股票,其中,違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%,違法所得949.86萬元。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  高光榮通過家族信托2號(hào)賬戶持有“新易盛”期間,未如實(shí)向新易盛報(bào)告實(shí)際持股情況,導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報(bào)披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)對(duì)高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得949.86萬元,并處以2000萬元罰款;同時(shí),對(duì)高光榮信息披露違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以200萬元罰款。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  何為家族信托?Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  據(jù)記者了解,根據(jù)《關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務(wù)分類的通知》要求,家族信托屬于“信托三分類”中資產(chǎn)服務(wù)信托業(yè)務(wù)項(xiàng)下的財(cái)富管理業(yè)務(wù)。家族信托的核心功能之一是能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)所有權(quán)、控制權(quán)與收益權(quán)的分離。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  業(yè)內(nèi)人士介紹,如果委托人在設(shè)立家族信托時(shí)保留了過多的控制權(quán),例如對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)、收益分配權(quán)等,可能導(dǎo)致信托被認(rèn)定為委托人的“影子賬戶”。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  家族信托應(yīng)當(dāng)如何規(guī)范發(fā)展?用益信托相關(guān)研究認(rèn)為,家族信托的設(shè)立目的必須合法合規(guī),不能用于規(guī)避法律責(zé)任或損害他人權(quán)益。否則,信托可能會(huì)被穿透甚至撤銷。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  “國(guó)內(nèi)家族信托的發(fā)展,需要借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),結(jié)合本土特色,逐步構(gòu)建更成熟的家族信托生態(tài)。一方面,在法律層面明確委托人及受托人的權(quán)責(zé)邊界,設(shè)立強(qiáng)制的監(jiān)管與透明化要求,避免權(quán)力濫用;另一方面,信托公司亟須培養(yǎng)專業(yè)化團(tuán)隊(duì),加強(qiáng)家族財(cái)富管理的服務(wù)能力,建立既懂金融又熟悉法律與文化的跨領(lǐng)域團(tuán)隊(duì)。”專家建議。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  業(yè)務(wù)開展需合法合規(guī)Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  春節(jié)前夕,國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)金融監(jiān)管總局《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)信托業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱為《意見》),這一文件的出臺(tái),在信托業(yè)乃至整個(gè)金融領(lǐng)域都引發(fā)了廣泛關(guān)注。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  《意見》中提到,要嚴(yán)密監(jiān)測(cè)金融同業(yè)通道業(yè)務(wù)、非標(biāo)資金池業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)和地方政府融資平臺(tái)等領(lǐng)域信托業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)決清理金融同業(yè)通道業(yè)務(wù)、非標(biāo)資金池業(yè)務(wù)。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  據(jù)記者了解,對(duì)通道業(yè)務(wù)以及資金池業(yè)務(wù)嚴(yán)密監(jiān)管并非首次提及。2023年,原中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務(wù)分類的通知》,其中就提到信托公司不得以任何形式開展通道業(yè)務(wù)和資金池業(yè)務(wù)。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  《金融時(shí)報(bào)》記者注意到,過去,部分信托公司在這些領(lǐng)域存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。比如,2024年有3家信托公司的處罰事由與違規(guī)開展通道業(yè)務(wù)有關(guān)。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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  “這種運(yùn)作模式容易掩蓋風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)積累和傳導(dǎo),不利于信托業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展?!痹跇I(yè)內(nèi)人士看來,信托公司應(yīng)積極擁抱監(jiān)管,對(duì)于屬于監(jiān)管套利的通道業(yè)務(wù)“應(yīng)清盡清、能清盡清”,回歸信托“受人之托,代人理財(cái)”的本源業(yè)務(wù),提高主動(dòng)管理能力,在大資管時(shí)代找到適合自身發(fā)展的道路,為實(shí)體產(chǎn)業(yè)提供更多資金活水,也為投資者提供更具投資價(jià)值的產(chǎn)品和更具行業(yè)特色的服務(wù),助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。Yem即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com


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