8月8日，山西證監(jiān)局披露《關于對晉商銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，晉商銀行存在基金銷售部門負責人未取得基金從業(yè)資格履職的情形。晉商銀行對基金銷售部門負責人進行了調整，未報送相關人員免職、任職的備案材料。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對晉商銀行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
山西證監(jiān)局表示，晉商銀行應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規(guī)，立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全相關內控制度，強化人員資質管理，嚴格落實備案報告要求，提高基金銷售合規(guī)管理水平。晉商銀行應當在收到該決定之日起30日內，向山西證監(jiān)局提交書面整改報告。
山西證監(jiān)局表示，如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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