7月2日，中國人民銀行山東省分行對煙臺銀行股份有限公司及兩名相關(guān)責任人作出行政處罰。BQ3即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com

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　　煙臺銀行因存在違反金融統(tǒng)計規(guī)定、賬戶管理規(guī)定、商戶管理規(guī)定、占壓財政資金、違反信用信息提供管理規(guī)定，以及未按規(guī)定履行客戶身份識別義務等多項違法行為，被處以警告，沒收違法所得387.45元，罰款319.2萬元。BQ3即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com

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　　同時，時任煙臺銀行副行長張某偉、總會計師徐某文，因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務”這一違法行為負有責任，分別被處以2.5萬元、1.5萬元罰款。此次處罰彰顯金融監(jiān)管力度，警示金融機構(gòu)及從業(yè)者嚴守合規(guī)底線。BQ3即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com

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　　此外，煙臺銀行在基金銷售業(yè)務方面也曝出了合規(guī)漏洞。6月16日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對煙臺銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定》，披露了該行在基金銷售業(yè)務上的多項問題：一是未有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務內(nèi)部控制與風險管理制度；二是代銷部分公募基金產(chǎn)品時，未準確向投資者揭示客戶維護費；三是《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》記載事項發(fā)生變更后，未申請換領(lǐng)。山東證監(jiān)局認定，煙臺銀行的上述行為違反了相關(guān)管理規(guī)定，要求其加強合規(guī)管理、認真進行整改，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)向該監(jiān)管機構(gòu)提交書面整改報告。BQ3即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com

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　　煙臺銀行成立于1997年11月，總股本達26.5億元，股本結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化特點。作為其第一大股東的南山集團，是山東省最大民營企業(yè)之一，同時，煙臺市財金發(fā)展投資集團有限公司、煙臺國豐投資控股集團有限公司、煙臺藍天投資控股有限公司等地方國有大型骨干企業(yè)，也均為該行主要股東。然而，這家有著多元股東背景的銀行，近兩個月卻接連曝出合規(guī)問題，受到了監(jiān)管部門的處罰。BQ3即熱新聞——關(guān)注每天科技社會生活新變化gihot.com

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